Los distintos tipos de Compliance Empresarial
Los modelos genéricos
En el terreno del cumplimiento normativo, hay varios modelos genéricos de compliance empresarial, los cuales se denominan superestructuras de compliance. También, están los llamados modelos específicos.
En el caso del modelo superestructura o genérico, el mismo se inicia con un cuadro de regulación global, que es la llamada norma ISO 19600. Dicho patrón incluye reglas y prácticas para implementar el cumplimiento en todo tipo de organización o empresa.
De esta manera, si se enfrenta a la denominada ordenación legal sin tener la cobertura de los expertos en la materia, o sin un respaldo de esta norma ISO 19600, pudiera convertirse en un fracaso o ruina para las empresas o compañías.
Si en algunas organizaciones nace la necesidad de tener diversos mecanismos de compliance empresarial, es fundamental que en esos casos exista al mismo tiempo un sistema transversal de compliance para que el proceso sea óptimo y se pueda trabajar de manera conjunta con la finalidad de obtener soluciones, minimizando la multiplicación de problemas.
Tipos Específicos de Compliance Empresarial
Actualmente, encontrarás al menos 15 tipos o modelos de compliance empresarial diferentes, entre ellos se encuentran los siguientes:
Compliance de tipo penal: es el encargado de prevenir todo tipo de delitos, los cuales pueden traer consecuencias penales para la organización o la empresa.
Cumplimiento de tipo corporativo: aquí se hace referencia al acatamiento de las normas y códigos legales de ética en las empresas que tienen distintas sucursales o agencias, por ejemplo.
Compliance del medio ambiente: es un compliance empresarial basado en cumplir los reglamentos del medio ambiente. Este tipo de compliance se encuentra en auge.
Compliance para la salud pública: trabaja en pro de proteger la salud y el bienestar de los usuarios y consumidores.
Compliance para prevenir los riesgos laborales: se conoce como el compliance de tipo laboral, el cual es el encargado del acatamiento legal durante la relación entre los empleados o sus representantes.
El cumplimiento en el mercado y los clientes: este compliance empresarial brinda protección a los consumidores durante el proceso de compras, especialmente cuando se trata de sistemas online.
Compliance anticorrupción: este es el tipo de compliance empresarial que mantiene una lucha para atacar las actividades de corrupción en la administración.
Mecanismos de compliance de tipo fiscales: es el que promueve un comportamiento fiscal adecuado en las empresas, trabajando para impedir los delitos en contra de la hacienda pública.
Compliance contra los delitos tecnológicos: en el caso de este compliance empresarial, el mismo, mide los riesgos para establecer controles y medidas de cumplimiento en el campo de la tecnología. Por ejemplo, prevé proteger a los usuarios ante posibles ciber ataques.
Compliance en el sector de los seguros: es aquel que trabaja en la prevención de fraudes contra las compañías de seguros y reaseguros.
Mecanismos de cumplimiento en la industria financiera: trabaja y ejerce en la prevención del fraude. Por ejemplo, con relación a la prescripción de algunas medicinas que en ocasiones pueden ser ilícitas.
Compliance en capital privado y gobernanza: ejecuta el control que se debe cumplir en las entidades de tipo financiero, bancario o de inversión.
Compliance del sector técnico-digital: busca proteger a los usuarios durante la utilización de la tecnología digital.
Compliance en divulgación de información no financiera: este es el compliance empresarial que prevé el resguardo de la información en diferentes áreas, como por ejemplo la científica.
Mecanismo de compliance tributario: es un sistema de compliance empresarial que busca la protección integral de los procedimientos financieros y tributarios de las empresas o compañías en general.